保荐人情况 - 保荐人查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] - 保荐人现场检查次数为1次[3] - 保荐人发表专项意见次数为10次[4] - 保荐人向本所报告次数为0次[4] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2024年12月24日[4] 承诺与合并 - 公司及股东11项承诺事项均已履行[7][8] - 2025年3月14日国泰君安换股吸收合并海通证券完成交割[9] 监管情况 - 2024年1月8日，中国证监会对国泰君安采取出具警示函行政监管措施[9] - 海通证券自交割日后未因投行业务受处罚和监管措施[9] - 存续公司国泰海通自交割日后未因投行业务受处罚和监管措施[9]