股份转让限制 - 董事、高管每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[6] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内，每年转让不超25%，离职半年内不得转让[6] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份不能减持但计入次年基数[7] - 因权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[8] 股票买卖限制 - 违反“买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入”规定，收益归公司[10] - 年度、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[10] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[10] 信息申报与披露 - 新上市公司董事、高管在公司申请股票初始登记时申报个人信息[13] - 任职期间拟买卖股票，买入前3个交易日/卖出前20个交易日提交问询函[13] - 计划通过上交所集中竞价或大宗交易减持，首次卖出前15个交易日报告并披露计划[14] - 减持计划实施完毕，董事、高管应2个交易日内向上交所报告并公告[15] - 预先披露减持时间区间内未实施或未完毕，应在区间届满2个交易日内报告并公告[15] - 董事、高管股份被法院强制执行，应在收到通知2个交易日内披露[15] - 相关自然人、法人或组织买卖公司股票，应在2个交易日内向董事会秘书报告[16] 违规处理与制度规定 - 公司董事会追究违规买卖股票责任人责任，收益收归公司，可罚款等[18] - 制度未尽事宜或与其他规定不一致，以法律等规定为准[20] - 制度由公司董事会负责制定、修改、解释[21] - 制度自公司董事会审议通过后实施[21] 问询函与申报表 - 问询函需确认拟交易证券类型、方向、数量、日期等[23] - 申报表需填写上年末、变动前、变动后持股数量等信息[28]