合规检查与沟通 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为12次[3] - 现场检查次数为3次，含2次募集资金使用情况现场检查[3] - 发表专项意见次数为4次[4] - 向本所报告次数为0次[4] 培训情况 - 培训次数为1次，日期为2024年4月15日[4] 承诺履行 - 公司及股东关于同业竞争、关联交易、资金占用等方面承诺均已履行[7] 业务事件 - 2024年1月8日，国泰君安因泰禾集团公司债券受托管理问题被出具警示函[9] - 国泰君安与海通证券合并于2025年3月14日完成交割[9] - 存续公司国泰海通自交割日后未因投资银行业务受处罚和监管措施[9]