业绩总结 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性评价，无财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制情况 - 财务报告内控缺陷按错报占利润总额比例划分等级[14] - 非财务报告内控缺陷按损失占营收比例划分等级[16] - 报告期无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[17] - 报告期未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[18] - 内控评价报告基准日发现非财务报告内控一般缺陷2项[18] 整改情况 - 截至内控评价报告发出日投资者双录问题完成整改，投资决策委员会人数问题整改中[18] - 公司上年度内控评价一般缺陷截至本期报告发出日均完成整改[20] 其他 - 纳入评价范围主要单位包括中银证券等[7] - 纳入评价范围主要业务涵盖公司治理等多方面[9] - 重点关注高风险领域包括零售经纪业务等[10] - 公司依据相关要求开展内控评价，缺陷认定标准与以前年度一致[12][13] - 自内控评价报告基准日至发出日，未发生影响评价结论因素[6] - 评估期内纳入评价范围业务与事项内控有效执行[19] - 非财务报告内控一般缺陷风险可控[19] - 内控评价报告基准日至发出日未发生对评价结论有实质影响的内控重大变化[19] - 内控评价报告基准日未发现未完成整改的非财务报告内控重大和重要缺陷[20] - 本年度内控运行情况及下一年度改进方向不适用[21]