独立董事任职要求 - 董事会中独立董事应不低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 具备五年以上法律、经济等工作经验[6] - 直接或间接持股1%以上等情况不具备独立性[6] - 在持股5%以上股东单位任职等情况不具备独立性[10] - 单独或合并持股1%以上股东、董事会可提候选人[12] 独立董事不良记录情形 - 最近36个月因证券期货违法犯罪受处罚有不良记录[9] - 被立案调查或侦查无明确结论有不良记录[14] - 最近36个月被交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[14] - 存在重大失信等不良记录[14] - 过往任职连续两次未出席会议被提议解职未满12个月有不良记录[14] 独立董事任期及履职规定 - 获选后30日公司报送《董事声明及承诺书》并更新资料[15] - 连任不超六年[16] - 连续两次未出席会议且不委托他人，董事会30日内提议解职[18] - 辞职或被解职致比例不符，公司60日内补选[16][18] - 行使部分职权需全体过半数同意[21] - 部分事项过半数同意后提交董事会审议[22] 专门委员会规定 - 提名、薪酬与考核委员会独立董事过半数并任召集人[27] - 审计委员会独立董事过半数，会计专业人士任召集人[27] - 审计委员会事项过半数同意后提交董事会审议[27] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[28] 其他履职相关 - 每年现场工作不少于十五日[33] - 工作记录及资料至少保存十年[38] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[38] - 董事会对委员会建议未采纳应记载理由并披露[29] - 履职遇阻碍向董事会说明并记录[31] - 公司妨碍履职可向相关部门报告[32] - 重点关注公司关联交易等事项[36] - 发现特定情形尽职调查并向交易所报告[37] - 年度股东会提交述职报告[44] - 年报编制披露中履行责任和保密义务[41][47] - 管理层向其汇报并安排考察[48] - 财务负责人审计前提交安排及材料[49] - 安排与年审注册会计师沟通[50] - 2名以上认为资料不充分可联名延期董事会会议[44] - 聘请中介等费用公司承担[46] - 公司给予津贴并报销费用，标准股东会审议[45] 制度生效 - 本制度董事会制订报股东会批准生效，原制度废止[47]