合规检查 - 现场检查对应期间为2024年1月1日 - 2024年12月31日，检查时间为2025年4月14日至2025年4月18日[1] - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行，三会相关记录和决议合规[1] - 公司董监高履职合规，重大变化履行相应程序和信息披露义务[1][2] 公司独立性与制度建设 - 公司人员、资产、财务等方面独立，与控股股东及实际控制人不存在同业竞争[2] - 公司按规定建立内部审计制度并设立内部审计部门，人员构成合规[2][3] - 审计委员会至少每季度召开一次会议，内部审计部门定期报告工作[3] 信息披露与资金管理 - 公司已披露公告与实际情况一致，内容完整，重大信息披露流程合规[4][5] - 公司建立防止控股股东等占用资金制度，且不存在占用情形[6][7] - 关联交易和对外担保审议程序合规，价格公允[6][7] 募集资金使用 - 募集资金三方监管协议有效执行，不存在第三方占用或违规使用情形[7] - 募集资金使用与披露情况一致，项目实施无重大风险[8] 业绩与承诺履行 - 公司业绩无大幅波动，与同行业比无明显异常[8] - 公司及股东完全履行相关承诺[8] 财务与经营情况 - 公司完全执行现金分红制度并如实披露，对外财务资助合法合规[8][9] - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因，重大投资或合同履行无重大变化或风险[9] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[9] 人事变动 - 2024年4月25日聘任安懿为总法律顾问兼首席合规官[10] - 2025年1月4 - 6日董事长赵军等辞职，王栋任董事长，王琛任总经理、董事[10] - 2025年1月17日财务总监刘千辞职，杨佳强任财务总监[10] 保荐人建议 - 保荐人建议公司完善治理结构、合理使用募集资金、履行承诺事项[12]