合规与监管 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为每月1次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表专项意见次数为6次[4] - 向本所报告次数为0次[4] - 培训次数为1次，日期为2025年3月28日[4] 承诺与业务 - 公司及股东各项承诺事项均已履行[7][8] 市场动态 - 国泰君安与海通证券于2025年3月14日完成合并交割[9] 过往问题 - 2024年1月8日，国泰君安因泰禾集团债券受托管理问题被出具警示函[9] 后续情况 - 存续公司国泰海通自交割日后未因投资银行业务受处罚和监管措施[9]