| 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | --- | --- | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 | √ | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 | √ | | 露义务 | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √ | | | 义务 | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √ | | | 债务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √ | | | 应的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金专户银行 对账单、募集资金使用台账；抽查募集资金专户大额支出的会计凭证及原始凭证； | | | 对财务负责人进行访谈 | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | ...