内幕信息界定 - 制度适用公司及控股50%以上子公司等[4] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份股东及其董高等[9] - 董事会为内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[15] - 未经董事会批准，不得泄露公司内幕信息[15] 信息披露 - 公司对外披露信息需经审核，在报刊和上交所网站公告[16] 沟通与备案 - 董事会秘书处负责与监管机构及投资者沟通咨询[16] - 内幕信息知情人登记备案由董事会负责，秘书组织实施[17] - 董事会秘书应及时登记备案，材料保存至少十年以上[17] 重大事项处理 - 进行重大事项需制作备忘录并让相关人员签名确认[18] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送知情人档案和备忘录[19] 相关配合要求 - 下属单位有内幕信息时负责人应向董事会秘书报告并配合[19] - 股东等内幕信息知情人应配合公司做好登记备案[19] 制度说明 - 制度未尽事宜或相悖按法规或章程执行[21] - 制度由董事会审议通过并负责解释、修订[21]