信用评级与债券发行 - 主体和债券信用等级均为AAA，评级展望稳定，评级日期为2025年5月12日[7] - 2025年国元证券科技创新公司债券（第一期）发行规模不超过2亿元，期限13个月，用于置换或投资科技创新债券[8][21] 财务数据 - 2024年公司资产总额1721.01亿元、净利润22.45亿元，分别占国元金控合并口径的81.15%和68.29%[10][15] - 2022 - 2024年公司营业收入和净利润年复合增长率分别为21.21%和13.78%[15] - 2024年公司股权融资项目承销金额较2022年下降85.28%至19.07亿元，债券主承销金额较2022年下降24.12%至170.26亿元[15] - 2024年投资银行业务收入较2022年下降78.68%至1.63亿元[15] - 截至2024年末，公司所有者权益总额370.60亿元、净资本合计259.73亿元，母公司口径资本杠杆率18.83%、风险覆盖率196.77%[10][15] - 截至2024年末，公司资产管理业务管理规模合计215.27亿元，较2022年末下降6.93%[15] - 2024年末国元证券营业总收入78.48亿元，净资产收益率6.27%[16] - 国元证券营业费用率36.02%，自有资产负债率73.35%，流动性覆盖率338.56%，净稳定资金率152.96%[16] - 截至2024年末，公司注册资本和实收资本均增加至43.64亿元，控股股东为国元金控，合计持股比例为35.28%[19] 业务排名 - 2024年母公司代理买卖证券业务净收入行业排名第29位，融资融券利息收入行业排名第28位，股票发行主承销总金额、股票主承销收入行业排名均为第19位[15] 人员与组织架构 - 截至2024年末，公司董事会成员14名，其中职工董事1名，独立董事5名[45] - 截至2024年末，公司监事会成员5名，其中职工监事2名[45] - 截至2024年末，公司高级管理人员8名，金融从业时间大多在15年以上[46] - 截至2024年末，公司在职员工3496人，经纪业务人员占比为67.25%[46] - 截至2024年末，公司具有硕士及以上学历的人数为1010人，占全体员工的比重为28.89%[46] - 公司设立执行委员会作为公司最高经营管理机构，并下设六大业务委员会[49] 各业务板块情况 - 2024年财富信用业务收入16.96亿元，同比增长12.70%[58] - 2024年自营投资业务收入23.11亿元，同比增长76.88%，占比上升8.89个百分点至29.45%[59] - 2024年期货业务收入24.46亿元，同比增长18.23%[59] - 2024年其他收入7.97亿元，同比下降18.83%，占比下降5.29个百分点至10.16%[59] - 2024年境内经纪业务收入12.17亿元，同比增长18.81%[62] - 2022 - 2024年公司平均综合佣金率分别为0.26‰、0.22‰和0.22‰[63] - 2022 - 2024年公司期货经纪业务收入分别为2.74亿元、2.08亿元和2.28亿元[65] - 截至2024年末，公司融资融券余额为205.38亿元，较2022年末增长34.15%，市场份额达1.10%，较2022年末提升0.11个百分点[66] - 2024年融资融券业务利息收入为9.29亿元，较2022年下降11.02%，行业排名第28位[66] - 截至2024年末，公司融资融券业务维持担保比例为247.49%[66] - 截至2024年末，股票质押式回购业务余额合计34.06亿元，较2022年末下降2.80%，前五大客户待回购余额合计15.99亿元，占比46.93%[68] - 2024年公司股票质押式回购业务新增2户违约客户，截至年末违约客户计提减值准备后的待回购余额合计4.54亿元[69] - 2024年公司完成IPO项目2个，承销金额合计5.65亿元；完成再融资项目4个，承销金额较2023年进一步下降63.26%[73] - 2024年公司合计完成62个债券主承销项目，合计主承销规模170.26亿元，分别较2022年增长51.22%和下降24.12%[74] - 截至2024年末，公司投资银行业务团队有362人，其中保荐代表人139人，准保荐代表人13人[72] - 截至2024年末，公司已取得批文或无异议函的债券项目19个，已申报/受理项目7个，内部已立项项目13个[74] - 2022 - 2024年末，公司自营投资资产规模年复合增长27.24%，截至2024年末，自营投资余额合计909.78亿元[78] - 截至2024年末，公司债券投资余额合计706.87亿元，其中利率债投资余额309.06亿元，占比43.72%，信用债和金融债投资余额合计359.95亿元，占比50.92%[79] - 截至2024年末，公司自营权益类投资余额合计130.12亿元，较2023年末增长48.58%，在自营投资中的占比较2023年末提升1.53个百分点至14.30%[80] - 2024年公司获得上市证券做市业务资格，新三板做市成交金额同比大幅增长，第四季度新三板做市商评价结果行业排名第1名[80] - 截至2024年末，公司衍生金融工具投资资产余额较2022年末增长593.21%至72.79亿元[80] - 2024年公司资产管理业务收入为1.97亿元，较2022年增长49.10%，对公司营业收入的贡献度为2.52%[84] - 2024年末公司资产管理规模为215.27亿元，较2022年末下降6.93%，集合资产管理业务占比较2022年末提升30.06个百分点至71.12%[85] 其他 - 近年来公司因内控与合规不完善，多次受到监管行政处罚或警示[15] - 从2022年1月1日至2025年2月18日，公司本部不存在未结清不良类信贷记录，各项债务融资工具均按时偿付利息[102]