融资与资本 - 公司首次公开发行股票3336.6667万股，每股发行价21.88元，募集资金总额73006.27万元，净额65690.27万元[1] - 公司注册资本13451.1667万元[6] 人事变动 - 2023年2月保荐代表人丁尚杰因工作变动，由张裕恒接替[10] 合规问题 - 2022年度部分现金管理协议签署日期早于董事会授权，2023年度部分现金管理行为超越授权有效期，2024年4月24日补充审议[10] - 2024年度实际控制人张再明通过子公司供应商非经营性占用资金，天健会计师事务所对审计报告发表保留意见和带强调事项段的意见[10] 证券相关 - 原国泰君安换股吸收合并原海通证券，2025年3月14日完成交割，国泰海通承继权利义务[1][10] - 公司证券发行时间为2022年8月18日，上市时间为2022年8月18日，上市地点为上海证券交易所[6] - 持续督导期为2022年8月18日至2024年12月31日[1] - 公司证券代码为603255[6] 督导情况 - 尽职推荐阶段公司能及时提供文件资料并保证真实性、准确性和完整性，配合尽职调查[11] - 持续督导阶段公司基本能与保荐机构沟通并提供文件资料，但2024年度发生关联方非经营性资金占用未及时告知[13] - 证券服务机构能按要求出具专业报告，配合保荐机构工作[14] - 持续督导期内公司存在实控人非经营性资金占用，未及时履行信息披露义务[15] - 保荐机构督促公司补充履行信息披露义务[15] 资金使用 - 公司募集资金存放与使用符合规定，进行专户存储和专项使用[16] - 2025年5月6日公司2025年第二次临时股东大会审议通过募投项目结项及终止并将节余募集资金永久补充流动资金议案[16] - 截止报告出具日，公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕[16] 其他 - 尚未完结的保荐事项无[17] - 中国证监会和证券交易所要求的其他事项无[18]