信息披露时间要求 - A股年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[14] - A股中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[14] - A股季度报告应在会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露[14] - H股年度报告在会计年度结束之日起4个月内编制并披露[14] - H股半年度报告在会计年度上半年结束之日起3个月内编制并披露[14] - H股年度业绩公告在会计年度结束之日起3个月内完成编制并披露[14] - H股半年度业绩报告在会计年度上半年结束之日起2个月内完成编制并披露[14] - 公司预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形，应在会计年度结束后1个月内预告[14] - 公司预计半年度净利润为负值等情形，应在半年度结束后15日内预告[15] 信息披露关注事项 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等需关注[16] - 涉及收购等行为致公司重大变化需披露权益变动[17] - 公司应关注证券及其衍生品种异常交易及媒体报道[17] 信息披露责任主体 - 证券投资部是信息披露日常工作机构[21] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[21] - 董事、高管应保证定期报告等披露真实准确完整[23] - 董事、高管等应及时报告重大信息，确保董秘第一时间获悉[26] 关联交易与制度自查 - 持股5%以上股东等应报送关联人名单及关系说明，公司执行关联交易审议和回避表决制度[27] - 董事会定期自查信息披露管理制度实施情况并在年报披露[27] - 独立董事监督信息披露事务管理制度，发现问题督促改正或上报[27] 保密与沟通管理 - 公司与相关人员签署保密协议，明确保密义务和责任人[32] - 公司与特定对象沟通要求其签署承诺书，规范行为和保密[32] - 公司通过多种形式与投资者沟通，只能交流已公开和非重大未公开信息[33] 审计与报告提交 - 审计部每季度与审计委员会开会，每年提交内审报告和至少一次内控评价报告[37] 董秘职责 - 董事会秘书负责信息披露文件公告、报送和归档[38] - 公司宣传文件发布前需经董秘书面同意，防止泄露未公开信息[39] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意任何人不得进行该活动[40] 其他规定 - 公司应在定期报告中披露信息披露备查登记情况[40] - 公司核查特定对象文件后需在二个工作日内回复[40] - 董事会秘书保管资料原件期限不少于十年[43] - 查询信息披露文件需书面申请，申请与同意函保管期限不少于十年[43] - 公司各部门和下属公司应指派专人负责信息披露并及时报告[44] - 收到监管机构文件，董事会秘书应第一时间向董事长报告[45] - 应报告、通报的监管机构文件包括新规章、处分决定、监管函等[46] - 对信息披露违规责任人，公司进行处罚并报告上交所[47] - 本制度自公司H股在港交所挂牌上市之日起生效[49]