独立董事任职资格 - 公司设三名独立董事，董事会成员中应有三分之一以上独立董事，至少有一名会计专业人士[5] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[8] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[8] 独立董事提名与任期 - 公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[12] 独立董事履职与管理 - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[13] - 独立董事因特定情形辞职或被解除职务致比例不符规定，公司应在60日内完成补选[15] - 独立董事辞职将致比例不符规定，应继续履职至新任产生，公司60日内完成补选[15] - 独立董事须每年对独立性自查并提交董事会，董事会每年评估并与年报同时披露[9] - 公司可从中国上市公司协会的独立董事信息库中选聘独立董事[17] - 独立董事行使独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[16] - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[23] - 独立董事工作记录及公司提供资料应至少保存十年[24] 委员会相关规定 - 公司董事会审计、提名、薪酬考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[17] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[20] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须三分之二以上成员出席方可举行[20] - 应当披露的关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18] - 披露财务会计报告等事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[20] - 董事会对提名委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[22] - 董事会对薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[22] 公司支持与保障 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[26] - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[26] - 公司应及时向独立董事发董事会会议通知并提供资料，保存会议资料至少十年[28] - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[28] - 独立董事履职遇阻碍可向董事会说明，仍未解决可向证监会和交易所报告[28] - 独立董事履职涉应披露信息，公司应及时披露[29] - 公司承担独立董事聘请专业机构等费用[29] - 公司可建立独立董事责任保险制度[40] 股东定义 - 主要股东指持有上市公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[31] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董监高的股东[32]