公司制度层级 - 公司制度分基本管理制度和具体规章两层级，具体规章含基础业务制度和操作规范[14] 制度制定流程 - 职能部门梳理业务流程提制度申请及计划，合规部汇总审核报领导审批[17] - 职能部门起草或修订制度初稿，征求意见后提交会签[19] - 职能部门收集法规并将制度交合规部法律审核[21] - 基本管理制度新增等履行“三重一大”程序，经党委、总经理办公会、董事会或股东会审批[23] 制度发布与培训 - 制度审批后合规部发文并收入汇编[24] - 编写责任部门拟定培训方案报合规部审核备案并开展培训[23] 制度检查与管理 - 审计部年初制定内控检查评价方案并实施审计，形成自评报告[26] - 合规部统一编号汇编制度，妥善保管档案[28]