内部审计管理 - 设立内部审计部，对董事会负责并向审计委员会报告[4] - 至少每季度向审计委员会报告工作情况[5] - 工作报告等资料保存不少于十年[6] - 年度和半年度结束后提交审计工作报告[7] 审计工作流程 - 编制年度审计计划，提前三天送达审计通知（专案除外）[10] 奖惩机制 - 避免重大损失或建议被采纳获表彰奖励[13] - 违规造成损失视情节处罚并赔偿[13] 制度执行与监督 - 将内控执行情况作为绩效考核指标并建立追责机制[14] - 建立激励与约束机制监督考核绩效[14] - 发现重大问题按规定追责并报告交易所[14] 制度相关 - 未尽事宜依国家法律和章程执行[16] - 与规定不一致以规定为准[16] - 董事会负责解释修订，审议通过生效[17][18]