融资与资产交易 - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[10] - 购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[10] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[12] - 交易成交金额占上市公司市值50％以上需提交股东会审议[12] 担保事项 - 公司及控股子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[11] - 公司对外担保总额达或超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[11] - 公司及其控股子公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议[11] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[11] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[11] 股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[17] - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈[21][22] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈[22] - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后5日内发出通知[21][22] 股东会通知与提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到后2日内发出补充通知[29] - 年度股东会应在召开20日前通知股东，临时股东会应在召开15日前通知[29] 股东会投票 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[31] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[32] 股东会其他规定 - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[34] - 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书需载明相关内容，授权签署的授权书需公证[38] - 召集人和律师应依据股东名册验证股东资格合法性，会议主持人宣布相关信息前，会议登记终止[38] - 会议记录需记载出席会议股东表决权股份总数及占公司股份总数比例，保存期限不少于10年[46] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[47] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[49] - 股东买入超规定比例股份，买入后36个月内不得行使表决权且不计入表决总数[50] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[50] - 审议关联交易时，关联股东回避，普通决议需非关联股东过半数通过，特别决议需2/3以上通过[51] - 除特殊情况，非经特别决议批准，公司不与非董事、高管订立重要业务管理合同[52] - 股东会选举董事可按章程或决议实行累积投票制[52] - 年度股东会上董事会需作过去一年工作报告，独立董事需述职[37] - 董事、高管在股东会上应就质询作出解释说明，特定情形可拒绝[38] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可书面提名非独立董事候选人[53] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的公司，选举董事应采用累积投票制[53] - 股东会对提案表决前，应推举2名股东代表参加计票和监票[55] - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[57] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议[58] - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所可对其股票及衍生品种停牌[61] - 股东会召集、召开和信息披露不符合要求，中国证监会责令限期改正[61] - 董事或董事会秘书履职违规，中国证监会责令改正，情节严重可实施证券市场进入[61] - 本规则经股东会审议批准，自审议通过之日起生效[63] - 本规则由董事会负责解释[64]