内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制公司情况变化属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人范围含公司董事、高管、持有公司5%以上股份的股东等[10] 交易限制 - 内幕信息知情人在知悉内幕信息至披露后2个交易日内禁止买卖公司股票[13] 信息管理 - 公司应将内幕信息知情者控制到最小范围[15] - 签订重大合同或提供信息给中介服务机构应签保密协议并要求对方填登记表[15] - 公司应填写内幕信息知情人档案并记录相关人员及信息[18] - 内幕信息知情人登记备案内容含姓名、知悉时间等[19] - 各部门负责人有向董事会报告内幕信息的义务[19] - 股东、实际控制人及其关联方涉及公司重大事项时应填内幕信息知情人档案[20] - 公司应做好内幕信息流转环节知情人登记和各方档案汇总[21] 档案提交 - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内，通过系统提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录[27][28] - 首次报送后，内幕信息知情人范围变化，公司应及时补充报送[29] - 公司筹划重大资产重组，首次披露重组事项时应报送内幕信息知情人档案[29] - 发生内幕信息泄露等事件，应及时报送相关内幕信息知情人档案并公告[31] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存10年[29] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司应在2个工作日内报送有关情况及处理结果[32] 其他 - 公司进行重大事项应制作重大事项进程备忘录，相关人员需签名确认，相关主体应配合[26] - 公司证券事务部有权查询内幕信息知情人买卖证券情况并报备[28]