股份买卖备案与信息申报 - 董事和高管任职期间拟买卖股份需提前向交易所备案并公告[8] - 新任董事和高管通过任职后2个交易日内申报或更新个人信息[9] - 现任董事和高管信息变化或离任后2个交易日内申报或更新[9] 股份转让限制 - 董事和高管任职期及任期届满后6个月内，每年转让不超所持总数25%[11] - 董事和高管所持不超1000股可一次全转让[11] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[12] - 核心技术人员上市12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份[13] - 核心技术人员首发前股份限售期满4年内，每年转让不超上市时总数25%[14] - 上市交易1年内，董事和高管所持股份不得转让[15] - 董事和高管离职后半年内，所持股份不得转让[15] 买卖时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[17] 违规处理 - 持股5%以上股东违规6个月内买卖，收益归公司[17] - 董事和高管违规买卖，董事会及时披露[23] - 未按规定披露信息，证监会依《证券法》处罚[25] - 减持超比例依法查处[25] - 违规减持情节严重，证监会可采取禁入措施[25] 信息披露 - 董事和高管计划转让，首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[18] - 减持完毕或未完毕，2个交易日内向交易所报告并公告[20] - 股份被强制执行，2个交易日内披露[20] - 股份变动，自事实发生2个交易日内公告[21]