股权与发行 - 本次发行规模不超过21,000.00万元[11] - 截至2024年12月31日，兴融4号资管计划持有发行人260,000,000股股份，占比24.27%[14] - 本次发行A股数量不超过68,403,908股，未超发行前总股本30%[16] - 本次发行募集资金总额不超2.1亿元，发行价3.07元/股时发行数量为68,403,908股[17][18] 产能与生产 - 季戊四醇设计产能4.3万吨/年，环评产能3.0万吨/年，环评产能利用率较高[20] - 三羟甲基丙烷设计产能1.02万吨/年，环评产能1.0万吨/年，环评产能利用率较高[20] - 食用酒精设计及环评产能6.0万吨/年，产能利用率有波动[20] - DDGS饲料设计及环评产能5.4万吨/年，产能利用率有波动[20] - 赤峰瑞阳季戊四醇生产规模为5.2万吨/年，三羟甲基丙烷实际生产规模为1.4万吨/年[32] - 食用酒精2024年较2023年超产比例下降18.39个百分点[51] - DDGS饲料2024年较2023年超产比例下降18.12个百分点[51] - 三羟甲基丙烷生产线项目备案产能为2万吨/年，目前一期建成环评、安评产能1万吨/年[51] - 季戊四醇生产装置项目一期3万吨年产能，实际运行量在4.8万吨/年左右[52] 环保与合规 - 报告期内公司曾被赤峰市应急管理局行政处罚2万元，近五年多次被证监局、交易所处罚或监管[20] - 超过核定生产能力生产，有被处1 - 3万元罚款风险[26] - 未按规定提出安全生产许可证变更申请，公司存在被处1万元以上3万元以下罚款的风险[27] - 2024年度赤峰瑞阳废水化学需氧量、氨氮，废气二氧化硫排放未超标[37] - 赤峰瑞阳按规定存放、处置和转移固体废弃物[41] - 发行人报告期内主要产品超环评产能情形不构成本次发行实质性障碍[42] 项目进展与计划 - 2025年5月12日，赤峰瑞阳完成改建项目的项目备案工作[50] - 预计2025年6月底前完成环境影响报告书的编制与报送[50] - 预计2025年8月底取得赤峰市生态环境局出具的环评批复文件[50] - 2025年年内完成改建项目的全部审批程序[50] - 公司计划将季戊四醇产能提升至5.2万吨/年并办理环评手续[81] - 公司承诺2025年度及后续年度三羟甲基丙烷、食用酒精、DDGS饲料实际产量不超环评产能[81] 能耗情况 - 20000吨/年三羟甲基丙烷及其配套项目，2022 - 2024年等价值和当量值实际能耗有变化[62][64] - 60000t/a季戊四醇及其配套原料项目，2022 - 2024年等价值和当量值实际能耗有变化[64] 诉讼与赔偿 - 截至2024年12月31日，公司共计收到因虚假陈述引起赔偿案件957件[73] - 2019 - 2024年不同报告披露日收到案件及判决赔付、调解金额不同[73] - 发行人虚假陈述行为实施时间为2015 - 2017年，行政处罚时点为2018年及2020年，截至2024年12月31日诉讼时效已届满[75] - 示范案件判决赔付金额占起诉金额比例范围约为13%至43%[77] - 截至2022年12月31日、2023年12月31日、2024年12月31日，发行人预计负债金额分别为998.82万元、132.67万元及0元[79] 监管与整改 - 2024年1月7日，上交所对公司予以监管警示[68] - 2024年12月20日，中国证监会贵州监管局对公司出具警示函[70] - 公司已就最近36个月所受监管措施完成整改，整改措施有效[82] - 报告期内发行人虚假陈述行为民事赔偿责任预计负债计提可覆盖实际应赔偿金额[80]