华林证券股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 6 月） 第一章 总则 （七）决定公司重要资产的抵押方案，但公司的证券自营买卖、回购交易、 融资融券、资产管理等日常经营活动中涉及资产抵押除外； 第一条 为进一步提高董事会议事效率，保障董事会决策的科学性，决策程 序的合法性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章 和《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际，特制定本议事规则。 第二条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董事会的组成和职权范围 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风险控制委员会、审计 与关联交易委员会、薪酬与提名委员会。其中，审计与关联交易委员会成员为三 名以上，成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人；薪酬与提名委员会中独立董事应当过 半数并担任召集人。 第四条 董事会由五名董 ...