内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[4] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控股权变化较大属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息管理 - 披露重大事项需向深交所报备内幕信息知情人档案[6] - 向持有公司5%以上股份股东等提供未公开信息前明确保密义务[11] - 持有公司5%以上股份股东及实控人讨论事项控制信息知情范围[11] - 做好内幕信息知情人登记与档案汇总[14] 流程要求 - 重大事项制作进程备忘录，内幕信息披露后5个交易日内报送[15] - 筹划重大资产重组首次披露时报送内幕信息知情人档案，有变化补充提交[15] - 在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人管理制度执行情况[15] - 年报、半年报和重大事项公告后5个交易日内自查内幕信息知情人买卖股票情况[16] 违规处理 - 发现内幕交易等情况，核实处理并2个交易日内披露[16] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[16] - 内幕信息知情人违规，自查处罚并报北京证监局和深交所备案[18] - 为公司出具文件机构及人员擅自披露信息，公司保留追责权利[18] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[21][22]