制度适用人员 - 适用于公司董事、监事等人员及持股5%以上股东等[3] 责任承担与处理 - 承担形式包括责令检讨、通报批评等[6] - 恶劣情形从严处理，意外等从轻或免罚[7] 制度执行与决定 - 证券部是执行部门，董事会作决定前听意见[6] 制度生效与解释 - 自董事会决议通过生效实施，解释权归董事会[9] 法律责任保留 - 责任人行为违法公司保留追究法律责任权利[7]