信用与债券 - 公司主体和2025年第一期科技创新公司债券信用等级均为AAA，评级展望稳定[3] - 债券注册总额不超60亿元，本期发行规模不超5亿元，期限3年[7] - 70%以上募集资金用于科技创新，不超30%用于补充流动资金[7] 财务数据 - 2025年3月总资产540.68亿元，所有者权益172.02亿元，净资本109.15亿元[8] - 2025年1 - 3月营业总收入6.61亿元，净利润1.37亿元[8] - 2025年3月总资产收益率0.32%，加权平均净资产收益率0.72%[8] - 2025年3月净资本/净资产为66.87%，净资本/负债为44.25%[8] - 2025年3月风险覆盖率279.64%，资本杠杆率25.03%[8] - 2022 - 2024年公司券商资管业务受托管理资金总额分别为549.98亿、611.88亿、536.38亿元[36] - 2022 - 2024年公司固定收益产品销售金额分别为1732.92亿、1772.12亿、1984.00亿元[36] - 2022 - 2024年公司债券交易量分别为6.95万亿、7.95万亿、7.40万亿元[36] - 2024年公司债权融资承销金额262.50亿元，股权融资承销金额10.71亿元[40] - 2022 - 2024年公司金融产品销售规模分别为100.88亿、116.08亿、125.17亿元[41] - 2022 - 2024年末公司融资融券本金余额分别为58.92亿、69.21亿、73.99亿元，2024年末客户平均维持担保比例277.70%[42] - 2022 - 2024年末公司股票质押式回购余额分别为3.00亿、4.17亿、3.62亿元，2024年及2025年1 - 3月无新增违约情况[42] 股东与治理 - 第一大股东北京国管在市场拓展与业务发展等方面给予支持[9] - 截至2025年3月末，第一大股东北京国管持股比例为11.06%，其余股东持股比例均不超5.00%[22] - 截至2025年4月末，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名；监事会由5名监事组成，其中职工代表监事3名[23] 业务情况 - 2024年末公司有58家分支机构，其中26家分公司、32家营业部，分布在19个省份或直辖市[32] - 2024年公司承销科技创新公司债券规模和中标地方政府债券规模均处行业前列[32] - 2024年末创金合信私募资产管理业务规模下降，公募基金管理业务规模持续增长[34][35] - 2024年末，公司为9家企业提供新三板做市报价服务，一创投资在管基金实缴规模23.57亿元，创新资本在投金额10.12亿元[44] 战略与规划 - 2025年公司推动《2025 - 2027年战略发展规划》制定与执行，各业务板块明确发展方向[45] 风险管理 - 2024年公司持续优化完善全面风险管理体系，覆盖多种风险类型，建立四级风险管理体系[46] 授信与融资 - 截至2025年3月末，公司获工商银行6亿、中国银行16亿、建设银行12亿、招商银行18亿、兴业银行18亿元等商业银行综合授信额度[53] - 2024年公司新发行公司债合计规模22.00亿元，外部融资渠道畅通，融资方式丰富[53] 资产与负债结构 - 2025年3月末，公司资产总额540.68亿元，金融投资类资产占比48.44%，交易性金融资产占比37.01%[55] - 2025年3月末，公司负债合计368.66亿元，卖出回购金融资产款占比31.11%，应付债券占比18.68%[57] - 2025年3月末，自有资产总额434.65亿元，自有负债总额262.63亿元，自有流动性负债/自有负债总额为67.70%[58] 其他 - 截至2025年5月15日，公司本部未曾发生信贷违约事件[24] - 2023年以来，公司加大高股息股票配置，其他权益工具投资规模大幅增长[54]