信用评级与债券发行 - 公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定，2025年第三期公司债券两品种信用等级均为AAA[3] - 债券注册总额不超60亿元，本期发行规模两品种总计不超12亿元[7] 财务数据 - 2025年3月总资产540.68亿元，所有者权益172.02亿元，营业总收入6.61亿元，净利润1.37亿元[8] - 2025年3月总资产收益率0.32%，加权平均净资产收益率0.72%[8] - 2025年3月净资本/净资产为66.87%，净资本/负债为44.25%[8] - 2025年3月风险覆盖率279.64%，资本杠杆率25.03%[8] - 2025年3月流动性覆盖率225.28%，净稳定资金率184.26%[8] - 2022 - 2024年及2025年1 - 3月，营业总收入分别为26.11亿元、24.89亿元、35.32亿元、6.61亿元[51] - 2022 - 2024年及2025年1 - 3月，净利润分别为4.65亿元、3.88亿元、9.63亿元、1.37亿元[53] - 2022 - 2024年及2025年1 - 3月，成本收入比分别为79.88%、83.72%、65.53%、74.42%[53] - 2022 - 2024年及2025年1 - 3月，总资产收益率分别为1.25%、1.00%、2.42%、0.32%[53] - 2025年1 - 3月，公司营业总收入同比小幅下降，净利润同比有所下降[50][52] - 2024年公司对金融资产计提的减值准备增加，信用减值损失显著增长至0.64亿元[53] 股东与股权 - 公司第一大股东北京国管在市场拓展与业务发展等方面给予公司较多支持[9] - 截至2025年3月末，公司第一大股东北京国管持股比例为11.06%，其余股东不超5.00%[22] - 截至2025年3月末，第一创业证券前十大股东合计持股141206万股，占比33.60%[71] - 截至2025年3月末，华熙昕宇投资有限公司质押公司股份3434万股；西藏乾宁创业投资有限公司持有的5833.7938万股股份被冻结[72] 业务情况 - 2022 - 2024年公司固定收益产品销售金额分别为1732.92亿元、1772.12亿元和1984.00亿元，债券交易量分别为6.95万亿元、7.95万亿元和7.40万亿元[36] - 2024年公司股权融资承销金额10.71亿元，债权融资262.50亿元，合计273.21亿元[40] - 2022 - 2024年一创投行分别完成新三板挂牌推荐项目7单、6单和5单[40] - 2022 - 2024年公司金融产品销售规模分别为100.88亿元、116.08亿元和125.17亿元[41] - 2022 - 2024年末公司融资融券本金余额分别为58.92亿元、69.21亿元和73.99亿元，2024年末平均维持担保比例277.70%[42] - 2022 - 2024年末公司买入返售金融资产中股票质押式回购余额分别为3.00亿元、4.17亿元和3.62亿元，2024年及2025年1 - 3月无新增违约情况[42] - 2024年公司自营投资及交易业务收入大幅增长[43] - 截至2024年末，公司共为9家企业提供专业新三板做市报价服务[44] - 截至2024年末，一创投资在管基金实缴规模23.57亿元，创新资本在投金额为10.12亿元[45] 资产与负债 - 截至2025年3月末，公司取得多家商业银行综合授信额度，其中工商银行6亿元、中国银行16亿元、建设银行12亿元、招商银行18亿元、兴业银行18亿元[54] - 截至2025年3月末，公司获得中国人民银行批准开展同业拆借额度63.22亿元，在银行间市场开展质押式债券回购额度160.59亿元[54] - 截至2024年末，其他债权投资累计减值准备余额为1.61亿元，融出资金减值准备余额为345.55万元[55] - 2025年3月末，货币资金113.21亿元，占比20.94%；结算备付金22.94亿元，占比4.24%；融出资金80.63亿元，占比14.91%；金融投资类资产261.90亿元，占比48.44%；资产总额540.68亿元[56] - 公司自有流动性负债/自有负债总额为67%左右[57] - 2025年3月末，拆入资金32.14亿元，占比8.72%；交易性金融负债15.23亿元，占比4.13%；卖出回购金融资产款114.68亿元，占比31.11%；代理买卖证券款106.03亿元，占比28.76%；应付债券68.86亿元，占比18.68%；负债合计368.66亿元[58] - 2025年3月末，自有资产总额434.65亿元，自有负债总额262.63亿元，自有流动性负债177.80亿元，自有流动性负债/自有负债总额67.70%，资产负债率60.42%，净资产负债率152.67%[59] 子公司情况 - 截至2025年3月末，第一创业证券各一级子公司持股比例均较高，如第一创业投资管理有限公司等持股比例为100%，创金合信基金管理有限公司为51.07%[77]