独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应占三分之一以上，且至少有一名会计专业人士[5] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其相关亲属不得担任[10] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其相关亲属不得担任[10] - 最近36个月内若因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚，不得任职[14] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评，不得任职[14] - 以会计专业人士身份被提名为需具备较丰富会计专业知识和经验，并至少符合三个条件之一[7] - 若在过往任职期间因连续两次未亲自出席也不委托其他独立董事代为出席董事会会议被提议解除职务，未满12个月不得任职[14] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上股份的股东可提出候选人[16] - 在包括公司在内的最多三家境内上市公司担任职务，连续任职六年，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为候选人[3] - 候选人不符合条件，上交所可提异议，公司应及时披露[18] - 因独立董事辞任或被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[19] 独立董事任期与履职 - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[21] - 每年对独立性情况自查并提交董事会，董事会每年对在任独立董事独立性评估并出具专项意见，与年度报告同时披露[13] - 连续两次未亲自且不委托出席董事会会议，董事会应30日内提议召开股东会解除其职务[19][23] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司应及时披露[22] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由等，公司披露决议时应同时披露异议意见[24] - 特定事项需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[24] - 公司应定期或不定期召开独立董事专门会议，部分事项需经其审议[25] - 每年现场工作时间不少于15日[26] 独立董事工作保障 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[30] - 公司应保障独立董事与其他董事同等知情权[30] - 公司应及时向独立董事发董事会会议通知并提供资料[30] - 履职费用由公司承担[31] - 公司应给予独立董事与其职责相适应的津贴[31] 其他规定 - 董事会专门委员会开会原则上不迟于会前三日提供资料[31] - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[34] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事、高管的股东[34] - 董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应制作会议记录，独立董事需签字确认[26] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[27] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[28]