合规管理体系 - 公司规章制度等法律审核率达100%[14] - 党委推动合规要求落实，组织部推动党内法规贯彻[7] - 董事会批准合规战略规划，审计委员会监督合规[9] - 合规管理委员会审议战略规划等[9] 合规管理防线 - 业务部门是“第一道防线”负责日常管理[10] - 法律事务部是“第二道防线”组织协调监督[11] - 纪检、审计等部门是“第三道防线”履行监督职责[11] 合规管理原则与重点 - 合规管理遵循坚持党的领导等原则[4] - 加强公司管控等重点领域合规管理[13] 重大合规风险 - 重大合规风险事件被国家机关处罚超50万元[22] - 重大合规风险事件造成资产损失超5000万元[22] 合规管理措施 - 重大合规风险事件3日内上报专题报告[25][26] - 把合规管理纳入年度综合考核[28] - 加强合规管理信息化建设[29] - 建立合规管理队伍并培训[30] - 海外重要地区和项目明确合规管理机构或配专人[30] - 每年组织至少一次全员合规培训[31] - 培育合规文化增强员工意识[32] - 建立合规管理表彰奖励政策[33] 合规管理报告 - 子公司12月中旬提交年度合规报告[34] - 法律事务部12月底前完成公司年度合规报告[34] 合规管理制度 - 子公司根据办法制定本单位合规制度[32]