内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控资情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 管理职责 - 内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书组织实施，证券事务部是日常办事机构[2] 登记备案 - 内幕信息发生时，知情人应告知董事会秘书[12] - 定期报告编制时，证券事务部对知情人登记备案并报送交易所[12] - 股东、实控人等相关主体应填写档案并配合登记工作[13] - 知情人档案至少保存十年，按一事一记登记[15] 文件报送 - 重大事项公开披露后5个交易日内向监管局和交易所报送文件[18] - 重组事项有重大变化需补充提交知情人档案[18] - 向交易所报送知情人信息和进程备忘录并提交承诺函[18] 保密与追责 - 控股股东等持有5%以上股份相关方提供信息前需签保密协议[22] - 知情人违规造成损失，追究责任形式多样，涉嫌犯罪移送司法[24][25] - 存在知情人违规买卖股票需报备，发现内幕交易核实后追责并报送[25] 其他要求 - 重大事项需制作进程备忘录送交证券事务部[16] - 可按需增加管理内容、确定档案格式及添加附页说明[33][34] - 填报获取信息方式、所处阶段，登记填登记人名字[33][35]