投资决策 - 证券投资额度占净资产10%以上且超1000万元，董事会审议披露[8] - 证券投资额度占净资产50%以上且超5000万元，董事会审议后提交股东会[8] - 金融衍生品交易满足特定条件需董事会审议后提交股东会[9] 投资原则与规范 - 遵循依法合规、稳健审慎等原则开展投资[5] - 只能用自有资金投资，不得用募集或不合规资金[6] - 以正常经营为基础，不进行投机交易[7] 业务管理 - 对未来12个月投资范围、额度及期限预计审议，期限不超12个月[9] - 以自身名义进行投资，不得用其他账户[9] 信息与档案管理 - 按规定进行信息披露[18] - 参与人员遵守保密制度[18] - 决策文件由证券投资部保管，原始档案由财务部门保管[18] 制度相关 - 未尽事宜依国家法规执行[20] - 与新规抵触按新规执行，由董事会修订[20] - 制度由董事会修订解释，自审议通过生效[20]