可转债信息 - 本次部分解除锁定并挂牌转让的可转债为“九丰定01”，代码“110815”[4] - 挂牌转让日期为2025年6月23日[4][16] - 解除锁定的定向可转债数量为3,759,584张，面值100元/张[4][16] - 剩余未解锁可转债294,654张，面值100元/张[4][19] 发行情况 - 2022年11月10日获中国证监会核准发行股份、可转债购买资产并募集配套资金[5] - 2022年12月29日购买资产发行的10,799,973张可转债完成登记，发行总额1,079,997,300元[6] 锁定期与解锁规则 - 法定锁定期12个月的持有人有New Sources Investment Limited等，36个月的有樊玉香等[7][8][9] - 交易对方认购可转债的森泰能源股份持有不足12个月，对应可转债36个月不转让；超12个月，12个月内不转让[10] - 法定锁定期12个月的业绩承诺方，发行完成满12个月、24个月及业绩承诺期届满有相应解锁安排[10] 业绩情况 - 森泰能源业绩承诺期（2022 - 2024年）累计实现扣非归母净利润80,984.22万元，超承诺净利润数47,581.75万元[12] - 截至2024年12月31日，森泰能源全部股权价值高于交易对价，标的资产未发生减值[12] 核查情况 - 独立财务顾问中信证券核查认为，“九丰定01”部分解除锁定并挂牌转让符合相关要求[20] - “九丰定01”本次部分解除锁定的数量和挂牌转让时间符合法规及限售承诺[20] - 公司对“九丰定01”本次部分解除锁定并挂牌转让事项信息披露真实、准确、完整[20]