股东会议规则 - 股东发言需会前十五分钟在秘书处登记，原则上限十人，超十人安排持股最多的前十名依次发言[5] - 每位股东发言时间一般不超五分钟[5] - 股东会按议案报告、股东发言提问、审议表决等程序进行[6] - 股东会的议案采用记名方式投票表决，每一股份对应一票表决权[6] - 对未填、错填、字迹无法辨识的表决票均视为“弃权”处理[7] 公司制度修订 - 需修订《青岛康普顿科技股份有限公司章程》等多项制度[9] - 拟修订《青岛康普顿科技股份有限公司股东会议事规则》，新增股东会决议不成立的情形[34] - 拟修订《青岛康普顿科技股份有限公司董事会议事规则》，临时会议提议方新增审计委员会等[38][39] - 拟修订《青岛康普顿科技股份有限公司独立董事工作制度》，明确职责及提名规则[41] - 拟修订《青岛康普顿科技股份有限公司对外投资管理制度》，调整派出人员相关条款[44][45] - 拟修订《青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度》，调整关联自然人等条款[47][48] - 拟修订《青岛康普顿科技股份有限公司累积投票制度实施细则》，调整适用范围和投票权计算方式[50] - 拟修订《青岛康普顿科技股份有限公司募集资金管理制度》[56] 公司股份相关 - 公司或子公司不得为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，员工持股计划除外[10] - 公司收购本公司股份累计总额不得超过已发行股本总额的10%[11] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[11] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[11] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让[11] - 公司董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份[11] - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，股票买卖6个月内的收益归公司所有[11] 公司治理结构 - 股东会由全体股东组成，是公司权力机构，有权选举和更换非职工代表董事等[15] - 董事会由八名董事组成，其中独立董事三名[22] - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[22] - 董事会每年至少召开两次会议[22] 募集资金管理 - 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%，应及时通知保荐人或独立财务顾问[57] - 募投项目搁置超1年或超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司应对项目重新论证[57] - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换自筹资金[58] - 闲置募集资金投资产品须为保本型产品，且不得影响投资计划[58] - 公司将闲置募集资金暂时用于补充流动资金，单次时间不得超过12个月[59] 会议召集与提案 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[15][16] - 董事会、审计委员会以及单独或合并持有公司1%以上股份股东有权提案[16] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开十日前提临时提案[16] 董事与独立董事 - 董事会、单独或合计持有公司3%以上有表决权股份且持有时间在一年以上的股东可提名董事（不含职工董事和独立董事）候选人[18] - 独立董事由公司董事会以及单独或合计持有公司1%以上的股东提名[18] - 董事任期三年，可连选连任，但独立董事连任时间不得超过六年[19] - 独立董事应每年对独立性情况自查并提交董事会，董事会每年对在任独立董事独立性评估并出具专项意见与年报同时披露[20] 违规处理与责任 - 股东有权自股东会、董事会决议作出之日起60日内，请求法院撤销违规决议[12] - 董事、高级管理人员执行职务违法违规给公司造成损失应承担责任[12] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求相关主体诉讼[13] - 监事会、董事会收到股东书面请求后30日内未诉讼，股东可自行诉讼[13]