独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[7] - 在直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职的人员及其亲属不得担任[7] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[10] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[10] - 连续任职不得超过六年[15] 独立董事辞职与补选 - 因特定情形辞职或被解除职务，公司60日内完成补选[15] - 辞职致比例不符规定，应履职至新任产生，公司60日内补选[16] 独立董事职权行使 - 行使特别职权前三项需全体过半数同意[20] - 连续两次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[20] - 下列事项需全体过半数同意后提交董事会：关联交易等[22] 各委员会相关规定 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并任召集人[5] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[27] - 审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会：财务信息等[26] - 提名委员会拟定选择标准和程序，遴选审核人选并提建议[27] - 薪酬与考核委员会制定考核标准和薪酬政策并提建议[28] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[29] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[31] - 向年度股东会提交述职报告，最迟发通知时披露[31][32] 公司对独立董事保障 - 保障知情权，定期通报运营情况并提供资料[36] - 不迟于规定期限发会议通知并提供资料，保存资料至少十年[35] - 承担聘请专业机构及行使职权所需费用[37] - 可建立责任保险制度降低风险[38] - 给予与其职责相适应的津贴，标准董事会制订、股东会审议并年报披露[39] 其他规定 - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[35] - 履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和深交所报告[37] - 本制度经股东会审议通过后生效，修改亦同[44] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响的股东[43] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董高的股东[43]