投资者关系管理负责人 - 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[4][23] 投资者关系管理目的与原则 - 目的包括建立双向沟通渠道、形成投资服务理念等[5] - 基本原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5][6] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容包含发展战略、法定信息披露内容等[8] - 可通过多种方式沟通并建立重大事件沟通机制[8] 投诉处理与活动记录 - 公司承担投资者投诉处理首要责任并公开流程和情况[9] - 活动后及时编制记录表并于次一交易日开市前在互动易平台刊载[9] 说明会召开规定 - 特定情形按规定召开投资者说明会[10] - 股东会审议现金分红方案前与中小股东充分沟通[11] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[11] 调研与信息发布要求 - 接受调研前应知会董事会秘书，其原则上全程参加并签字确认[12] - 互动易平台发布信息要谨慎客观，发布前需董事会秘书审核[12][13] 咨询渠道与专栏设置 - 设置投资者咨询电话和传真，公布定期报告网址和电话，变更及时公告[13] - 在官网开设投资者关系专栏，利用公益性网络基础设施开展活动[13][14] 股东会相关安排 - 股东会为股东参会提供便利，提供网络投票方式，会前与投资者充分沟通[14] 信息披露要求 - 向特定方报送未公开重大信息时向交易所报告并履行披露义务，要求签署保密协议[14] - 发布未公开重大信息须向所有投资者公开披露，不得私下提前向特定对象单独披露[18] - 信息第一时间在指定报纸和网站公布，与特定对象沟通不提供未公开重大信息[19] 沟通前准备与公平性 - 与调研机构和个人沟通前要求其出具资料并签署承诺书，建立事后核实程序[19][20] - 实施再融资计划等活动注意信息披露公平性，不提供未公开重大信息[21] 部门职责与档案保存 - 证券部由董事会秘书领导，负责投资者关系管理活动和日常事务[23] - 投资者关系管理部门职责包括拟定制度、组织沟通等多项内容[24] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[24] 非正式公告审查与时间限制 - 对非正式公告方式传达的信息严格审查[24][25] - 非正式公告方式包括股东会、新闻发布会等多种形式[25] - 尽量避免在定期报告披露前30日内接受现场调研、媒体采访等[25] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜按国家相关规定和《公司章程》执行[27] - 制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[28] 制度信息 - 该制度文件为南京腾亚精工科技股份有限公司2025年6月的内容[29]