债券持有人权益与义务 - 可转换公司债券持有人按所持数额享有约定利息，可依条件转股、行使回售权等[5] - 可转换公司债券持有人需遵守发行条款、缴纳认购资金等义务[6][7] 债券持有人会议权限与召开情形 - 债券持有人会议权限包括对公司变更《募集说明书》等事项作决议[8] - 出现公司拟变更《募集说明书》重要约定等情形应召开债券持有人会议[11] 会议召集与通知 - 单独或合计持有未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人可书面提议召开会议[12][13] - 债券持有人会议一般由受托管理人或公司董事会召集，应在提议后30日内召开[13] - 会议通知应在召开15日前向全体债券持有人及有关对象发出[13] - 规定事项发生15日内，董事会或受托管理人未履职，10%以上持有人有权发通知[13] 会议相关规定 - 会议通知发出后除非不可抗力不得变更时间、取消会议或变更议案[14] - 若拟决议事项消除，召集人可公告取消会议并说明原因[14] - 债券持有人会议债权登记日不得早于会议召开日期前3个交易日，且不得晚于前1个交易日[17] - 单独或合并代表持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权提临时议案，提案人应不迟于会议召开前10日提交，召集人收到后5日内发补充通知[19] - 授权委托书应在债券持有人会议召开24小时之前送交召集人[21] 会议主席与人员出席 - 如债券受托管理人或公司董事会未履职，由出席会议的债券持有人（或代理人）以所代表的本次债券表决权过半数选举会议主席，若会议开始1小时内未选出，由持有本次未偿还债券表决权总数最多的债券持有人（或其代理人）担任[25] - 应召集人或单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人等要求，公司应委派至少一名董事或高级管理人员出席会议[27] 会议决议与公告 - 债券持有人会议决议需经出席会议二分之一以上享有表决权的未偿还债券面值的持有人同意方有效[30] - 债券持有人会议召集人应在决议作出后2个交易日内将决议于指定媒体公告[31] - 若决议由债券持有人等提议，需经会议表决通过并公司书面同意才对公司和持有人有约束力；若由公司提议，经会议表决通过即有约束力[31] 会议文件与记录 - 会议文件资料由公司董事会保管，保管期限为10年[33] - 债券持有人会议记录由出席会议的主持人、召集人等签名[32] - 公告应列明出席会议债券持有人代表表决权的可转债张数及占总张数的比例等内容[31] - 会议记录应记载会议时间、地点、出席人员等内容[32] 规则生效与争议解决 - 本规则经公司股东会会议审议通过后，自本次可转债发行之日起生效[36] - 对债券持有人会议相关争议应在公司住所地有管辖权的法院诉讼解决[36] - 本规则由公司董事会负责解释[37]