评级信息 - 山西证券主体评级结果为AAA/稳定，有效期至2025年10月8日[3][4] - 评级模型BCA级别为aa"，模型级别为AAA[8] - 中诚信国际维持公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定[62] 财务数据 - 2022 - 2024年资产总额分别为829.09亿元、775.90亿元、806.61亿元[6] - 2022 - 2024年净利润分别为5.67亿元、5.92亿元、6.91亿元[6] - 2022 - 2024年平均资本回报率分别为3.19%、3.29%、3.79%[6] - 2024年营业收入31.52亿元，经调整的营业收入29.51亿元[13][14] - 2024年财富管理业务收入10.41亿元，占比33.03%，同比增长21.43%[13][16] - 2024年自营业务收入10.83亿元，占比34.37%[13] - 2024年资产管理业务收入2.86亿元，占比9.06%[13] - 2024年投资银行业务收入2.90亿元，占比9.21%[13][14] - 2024年公司营业收入同比减少9.18%，经调整的营业收入同比增长1.69%，净利润和综合收益总额同比增长[39] - 2024年手续费及佣金净收入同比增长9.01%，投资收益及公允价值变动损益合计同比减少7.46%，利息净收入仍为负值但幅度收窄[40][41] - 2024年公司计提信用减值损失0.25亿元，同比减少0.36亿元[43] - 2024年公司利润总额8.25亿元，同比增长7.46%；净利润6.91亿元，同比增长16.67%[43] - 2024年公司其他综合收益0.14亿元，综合收益7.05亿元，同比增长15.12%[44] 业务数据 - 2024年债券经纪规模达2275亿元，同比增长27%；量化经纪业务规模达146.8亿元，落地11只券结产品[17] - 2024年末融资融券余额增长至70.84亿元，担保物公允价值合计236.87亿元，同比增长19.44%[19] - 2024年末股票质押业务待购回金额大幅下降，全年利息收入同比减少至0.52亿元[20] - 2024年末融资融券余额为70.84亿元，存量负债客户平均维持担保比例为275.52%，融资融券利息收入为4.04亿元[21] - 2024年末待回购金额为6.78亿元，整体履约保障比例为289.80%，股票质押式回购利息收入为0.52亿元[21] - 2024年末公司专业机构客户资产较年初增长22%，达到2432亿元[21] - 2024年中德证券股票主承销家数为4家，主承销金额为17.72亿元；债券主承销期数为82期，主承销金额为313.19亿元[26] - 2024年公司财务顾问项目家数为85家，业务净收入为0.40亿元[26] - 2024年公司完成推荐新三板企业挂牌1家、新三板定向增发6单，持续督导新三板企业112家，助力35家中小企业挂牌晋兴板[24] - 2024年公司资产管理和公募基金日均在管规模增加，但年末规模时点数较年初有所下降[25] - 2024年公司自营业务收入同比减少6.66%，全年实现投资总收益16.25亿元[29] - 2024年末公司金融资产投资规模364.29亿元，其中第一、二层次公允价值计量的金融投资占比分别为22.33%和72.08%[29] - 2024年公司权益类投资全年实现业务收入 - 1.28亿元，同比大幅减少[31] - 2024年末公司债券余额增长至270.64亿元，固定收益类投资业务收入12.02亿元，同比增长38.22%[32] - 2024年末其他金融资产投资余额合计16.46亿元，较上年末小幅增长[33] - 2024年格林大华期货经纪业务代理成交量4369.53万手，代理成交额39211.55亿元，同比减少7.62%，手续费净收入0.90亿元，同比减少[34] - 2024年格林大华仓单业务销售收入2.04亿元，采购成本1.89亿元，同比显著减少，净利润0.07亿元，同比减少[34] - 2024年山证创新完成3个项目投资，营业收入1.85亿元，净利润1.26亿元，同比减少[35][36] - 2024年山证投资新设立基金3只，募资6.1亿元，新增投资项目5个，投资规模1.6亿元，净利润9.06万元，同比减少[36] - 2024年山证国际净利润0.15亿元，同比增长[37] 其他信息 - 公司控股股东为山西金控，实际控制人为山西省财政厅，可获二者支持[4][9] - 公司面临行业竞争激烈、市场波动、未决诉讼赔偿风险和投行业务合规等问题[4] - 截至2024年末，公司拥有7家一级控股子公司，业务范围广泛[14] - 截至2024年末，公司拥有证券营业部101家，客户总数及客户总资产均较年初有所增长[16] - 中德证券涉证券虚假陈述责任纠纷未决诉讼，涉案金额45.71亿元[55] - 2024年1月中德证券因保荐项目营业利润下滑超50%被出具警示函[56] - 截至2024年末公司自有资金及结算备付金余额99.83亿元，较上年末减少2.21%，占比16.06%[57] - 截至2024年末公司流动性覆盖率144.26%，较上年末下降12.82个百分点[57] - 截至2024年末公司净稳定资金率147.10%，较上年末上升3.34个百分点[57] - 截至2025年3月末公司获银行授信额度1118.07亿元，已使用156.80亿元，未使用961.27亿元[57] - 截至2024年末山西金控总资产1176.97亿元，所有者权益352.57亿元，2024年净利润7.80亿元[60] - 截至2024年末公司前十大股东持股比例合计54.89%[63]