合规制度 - 制度适用于公司及所属公司合规管理工作，所属公司可制定制度并报公司法务合规部备案[2] - 合规管理工作遵循全面覆盖突出重点等原则[4] 重点范围 - 重点领域包括公司治理、市场交易等十四个方面[5][6][7][8] - 重点环节包括制度制定、经营决策等环节[8][9] - 重点人员包括管理人员、重要风险岗位人员等[11] 管理组织 - 公司构建董事会、总经理办公会等的合规管理组织机构[12] - 董事会全面领导和统筹推进合规管理工作，有八项职责[12][13] - 总经理办公会为合规管理决策机构，有五项职责[13] - 公司设立合规管理领导小组，有四项职责[13] - 合规管理领导小组每年召开一次会议，必要时可召开临时会议[14] 风险管控 - 公司针对重点领域及高风险业务制定合规管理办法[20] - 业务及职能部门定期开展合规风险识别，向法务合规部通报[21] - 法务合规部可随时启动风险评估[21] - 发现重大合规风险或事件，责任部门两个工作日内书面报告[25] - 法务合规部负责重大决策事项合规审查[25] - 业务及职能部门对重大或高风险事项实施强制性合规审查[26] 文化与培训 - 公司将合规管理纳入核心子文化[28] - 公司建立常态化合规培训机制[28] 事件界定 - 严重违反法规且涉及金额超100万元的举报案件属重大合规事件[30] - 公司及所属公司或员工不履行合规义务被监管机构处罚，所涉金额超100万元为不合规事项[31] - 公司及所属公司或商业合作伙伴因违规致潜在损失超100万元为不合规事项[31] - 员工及其近亲属、主要社会关系在与公司有业务关系企业中投资入股比例超1%为不合规事项[31] 违规处理 - 公司完善违规行为追责问责机制，明确责任范围与细化问责标准[33] - 公司建立经营管理和员工履职违规行为记录制度[33] - 公司设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱或信箱[33] - 公司对举报人身份和举报事项严格保密，属实可给予适当奖励[33] - 公司对履职中因故意或重大过失未发现违规问题的公司和人员追责[33] - 合规管理部门组织开展违规问题线索调查，相关部门配合[33] - 违规事件按性质和重要程度分类处理，视情节给予处分[33][34]