内部控制制度 - 董事会对内部控制制度制定和执行负责[3] - 内部控制考虑八要素，活动涵盖所有营运环节[5][8] - 建立印章、预算等专门管理制度[10] - 建立完整风险评估体系监控风险[10] 子公司管理 - 对子公司管理控制包括委派人员等活动[13] - 重点加强对控股子公司多方面管理控制[44][45] 关联交易管理 - 明确股东会、董事会对关联交易审批权限[16] - 确定关联方名单并及时更新，交易时审慎判断[16] - 关联董事和股东审议关联交易须回避表决[17] - 独立董事至少每季度查阅关联方资金往来情况[18] 募集资金管理 - 董事会每半年度核查募集资金项目进展并披露[29] - 募集资金专户存储，按用途使用，由内审跟踪监督[26][41] 投资与担保管理 - 衍生产品投资限定规模，指定机构评估重大投资项目[32] - 对外担保要求对方提供反担保[21] 信息披露与报告 - 建立信息披露和重大信息内部报告制度[34] - 董事会秘书为对外发布信息主要联系人[34] - 内审部门每季度报告，每年提交内部审计报告[39] - 每个会计年度结束后四个月内披露内控相关报告和意见[43] 制度执行与监督 - 制定内控自查制度和计划，各部门配合检查[40] - 内审检查内控运行情况并通报董事会[40] - 将内控执行情况作为绩效考核指标并建立追责机制[43] 制度修订与解释 - 根据监管和自身情况调整修正内控制度[47] - 董事会负责制度解释、修订，自审议通过实施[48][50]