内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等属内幕信息知情人[7] 档案管理 - 公司应在内幕信息依法公开披露前填写《内幕信息知情人档案表》并报送深交所[9] - 重大事项发生、变化、前股票异常波动等情况应报送相关内幕信息知情人档案[10][11] - 公司董事会秘书负责内幕信息知情人登记入档等工作[3] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存十年[13] - 相关主体应配合做好内幕信息知情人登记工作[14] 信息流转与保密 - 内幕信息在公司内部流转和对外提供需批准并备案[17] - 内幕信息知情人在内幕信息依法披露前不得公开或泄露信息等[21] - 公司定期报告公告前，财务人员等不得泄露财务报表及数据[21] - 公司向国家有关部门提供未公开信息需批准并备案[22] - 控股股东等筹划重大事项要做好保密预案[24] 自查与追责 - 公司应在相关报告和公告后对内幕信息知情人买卖证券情况自查[26] - 发现内幕交易等情况应核实追责并报送处理结果[26] - 内幕信息知情人受处罚公司应备案并公告[26] 制度相关 - 本制度自公司董事会审议通过之日生效施行[28] - 内幕信息事项一事一记，每份档案仅涉及一个内幕信息事项[35] - 涉及重大资产重组事项分四部分填列知情人信息[36] - 重大事项进程备忘录相关人员需签名确认[38] - 内幕信息保密协议自签署生效，一式两份[42] - 乙方违反保密协议应承担法律责任和赔偿责任[42] - 禁止内幕交易告知书涉及亚世光电禁止要求[44]