独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 以会计专业人士身份提名，有经济管理高级职称需在会计等岗位5年以上全职工作经验[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[5] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[8] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[9] - 连续任职6年，36个月内不得被提名为候选人[9] 独立董事监督与罢免 - 单独或合计持股1%以上股东可质疑或罢免[10] - 因特定情形辞职或被解职致比例不符，履职至新任产生，公司60日内补选[11] - 连续两次未亲自且不委托出席董事会，董事会30日内提议股东会解职[13] 独立董事会议规则 - 专门会议提前3日书面通知，紧急可豁免[15] - 专门会议全体过半数出席方可举行，决议需全体过半数表决通过[15][16] 审计委员会规则 - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[18] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[18] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[19] 事项审批规则 - 应披露关联交易等事项需全体独立董事过半数同意[14] - 行使独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[13] - 披露财务会计报告等事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会[17] 提名委员会职责 - 就提名或任免董事等向董事会提建议，未采纳需记载意见理由并披露[18] 资料保存 - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[20] - 独立董事本人保存公司提供资料至少10年，公司保存期限与经营期限相同[25] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响的股东[29] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董高的股东[29] 责任与处罚 - 任职未结束擅自离职造成损失应赔偿[27] - 董事会决议违规，独立董事承担相应法律责任[27] - 受证监会公开批评或交易所公开谴责等处罚，取消和收回奖励性薪酬或津贴[32] 制度修改 - 制度修改由董事会拟订草案，报股东会批准后生效[29] 信息披露 - 独立董事年度述职报告最迟在发出年度股东会通知时披露[22] 资料提供 - 董事会专门委员会开会原则上提前三日向独立董事提供资料信息[25]