股本结构 - 公司2020年12月24日上市，首次公开发行4510万股A股，发行前总股本1.353亿股，发行后总股本1.804亿股[1] - 首次公开发行后，限售股1.353亿股，占比75%，无限售股4510万股，占比25%[1] - 截至核查意见出具日，首次公开发行前已合计有1.25571241亿股解除限售上市流通[2] - 截至核查意见出具日，公司总股本为1.93620227亿股，未解除限售股份2277.7686万股，占比11.76%[11] 股份变动 - 2022年4月24日，同意对符合条件的激励对象持有的30%限制性股票解除限售[5] - 2022年5月20日，因4名激励对象离职，回购注销5.3万股限制性股票[6] - 2023年4月24日，同意回购注销187.07万股限制性股票[7] - 2024年1月4日，向特定对象发行股票项目新增股份上市[8] - 2024年5月20日，同意回购注销229.52万股限制性股票[9] 股东限售与解除 - 本次申请解除股份限售股东为于逢良先生，共1户[12] - 于逢良所持发行人公开发行股票前已发行股份自上市之日起锁定36个月，锁定期满后2年转让价格不低于发行价[12] - 于逢良所持限售股份总数为21,055,886股，本次解除限售数量为9,616,759股，尚未解除限售股份数量为11,439,127股[30] - 本次变动前，限售条件股份数量为22,777,686股，占比11.76%；变动后数量为20,373,496股，占比10.52%[31] - 本次变动前，首发前限售股数量为9,728,759股，占比5.02%；变动后数量为112,000股，占比0.06%[31] - 本次变动前，无限售条件股数量为170,842,541股，占比88.24%；变动后数量为173,246,731股，占比89.48%[33] - 本次解除限售股份的上市流通日期为2025年7月4日[32] - 本次解除限售股份的数量为9,616,759股，占公司总股本的4.97%[32] 承诺与协议 - 增持主体单次用于增持资金累计不超上市后累计现金分红的15%，累计不超30%[17] - 董事（不含独立董事）、高管单次增持资金累计不超上一年度税后薪酬或津贴总和的15%，累计不超30%[19] - 若招股书有重大信息披露瑕疵，实控人将在30个工作日内购回已转让原限售股份，回购价不低于首发价[22] - 2022年11月24日，于逢良、刘海涛签署《一致行动协议》，有效期至吉大正元2022年度向特定对象发行股票登记完成之日起36个月内[27] - 本次发行对象认购的股票自2024年1月4日起三年内不得转让，发行对象在本次发行前持有的公司股份自2024年1月4日起18个月内不得转让[28] 监管与责任 - 若未及时履行回购、赔偿承诺，实控人将在5个工作日内停止领分红，股份不得转让[23] - 若招股书有问题致投资者损失，董监高将按规定赔偿，未及时履行将停领薪酬和分红，股份不得转让[23] - 若中国证监会有新监管规定，实控人将按最新规定出具补充承诺[24] - 公司董高承诺促使薪酬制度、股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[24] - 非因不可抗力未履行承诺，实控人不得转股、暂不领利润，收益归公司并5个工作日内支付[24] - 非因不可抗力未履行承诺，实控人给投资者造成损失的，依法赔偿并承担连带责任[24] - 因不可抗力未履行承诺，实控人将公开说明原因并研究降低投资者损失方案[25] - 非因不可抗力未履行承诺，董监高不得转股、暂不领利润、可申请调减或停发薪酬[26] - 非因不可抗力未履行承诺，董监高给投资者造成损失的，依法赔偿并承担连带责任[26] 保荐意见 - 保荐人对公司本次部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异议[34]