合规管理架构 - 公司合规管理实行分级管理，组织机构含党委、董事会、经理层等[5] - 董事会审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等[6] - 总经理及其领导的经理层负责管控合规风险，落实合规管理战略[6] - 职能部门是合规管理责任主体，应设至少1名合规管理员[8] - 法律事务部为合规管理职能部门，牵头合规管理工作[8] 制度建设 - 建立规范公司治理结构和议事规则，明确职责权限[10] - 遵守军工资格资质管理法律法规，规范相关管理[11] - 健全投资管理制度体系，创新投资工作方法[12] - 完善采购交易管理制度，履行决策程序，建立自律诚信体系[13] - 梳理采购业务流程，修订采购管理制度[13] - 建立反商业贿赂与反腐败制度，遵守相关法规[14] - 遵循真实贸易原则，加强贸易业务风险识别与评估[14] - 确定投融资目标和规划，确保资金安全有效运行[15] - 遵守证券监管法规，规范股权变动和信息披露[15] - 秉承HSE理念，遵守安全环保法规和标准规范[16] - 提高产品质量和服务水平，落实质量责任终身追究制[18] - 健全财务内部控制体系，遵守税收法律政策[19] - 执行《劳动法》，维护员工合法权益[20] - 加强合同管理，规范流程，防范风险[21] - 加强国有资产管理，确保资产归属清晰、保值增值[21] - 落实“三重一大”决策制度，细化事项和权限，加强合规论证[22] 人员管理 - 加强对管理人员、重要风险岗位人员等重点人员的合规管理[23] 风险排查与审查 - 合规部门每年至少开展一次专项风险排查并汇报[25] - 将合规审查作为经营管理必经程序，重大决策需合规负责人意见[25] 风险应对 - 重大合规风险事件由合规管理委员会统筹化解[26] - 重大合规风险事件相关部门及时报告并上报上级[26][27] 举报与监督 - 受理合规管理违规举报，调查处理并保密举报人信息[27] - 将合规管理纳入审计范围，定期评价有效性[27] 激励约束 - 将合规管理纳入党组织学习、绩效考核，建立激励约束机制[29] 责任追究 - 对违法违规责任人采取多种处理措施，涉刑犯罪移送司法机关[31]