公司治理 - 董事会设立审计、薪酬与提名等委员会并明确职责[1][8] - 执委会会议决策有同意比例要求，主任有一票否决权[10] - 经理层人员组成修订，新增合规总监[15] 人员管理 - 董事和高管持股、买卖有申报、转让限制和违规处理措施[16][20][26] - 董高人员薪酬政策由薪酬与提名委员会制定审查[8] 信息披露 - 信息披露义务人应依法及时准确完整披露信息[28] - 重大事件、传闻需及时核实披露[29] - 审计委员会监督董高信息披露履职情况[30] 风险管理 - 全面风险管理目标、原则修订，架构分四层[79][80][81] - 明确各部门风险管理职责和报告机制[84][85][90] - 建立风险指标体系、监控和补足机制[92] 合规管理 - 合规管理制度依据新规制定，合规总监负责报告[76] - 合规管理有效性评估由董事会或委托机构进行[77] 子公司管理 - 子公司纳入全面风险管理体系，垂直管理[100] - 子公司重大风险需及时报告，境外子公司定期检查[103][104] 业务风险限制 - 自营权益、非权益类证券及其衍生品有规模限制[112] - 持有单类证券及资管计划有比例限制[112]