制度建设 - 国元证券廉洁从业管理制度于2025年6月30日经第十届董事会第二十六次会议审议通过[1] 人员管理 - 公司每年开展全体人员廉洁培训和教育并签署承诺[5] - 人力资源部门将廉洁从业情况作为人员聘用考量因素[6] 风险防控 - 公司对廉洁从业风险防控底稿留档不少于10年[8] - 财务会计部门审查业务收入异常情形杜绝不规范行为[6] 违规处理 - 工作人员违规公司按员工奖惩办法处理，党员按党纪处理，涉嫌犯罪移送相关机关[23] 监督检查 - 稽核审计部每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查并报送报告[20] 业务规范 - 各业务不得有输送或谋取不正当利益行为[13][14][15][16][17] - 招揽业务不得采用不正当竞争方式[18]