制度通过 - 国元证券内幕信息知情人登记制度于2025年6月30日经第十届董事会第二十六次会议审议通过[1] 重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属影响股价重大事件[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属影响股价重大事件[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%等属影响债券交易价格重大事件[6] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属内幕信息知情人[8] 信息管理 - 公司应在内幕信息公开披露前填知情人档案并由知情人确认[9] - 披露重大事项时向深交所报备知情人档案，变化或异常时补充提交[12] - 进行重大事项做好内幕信息管理，分阶段披露并制作备忘录[12] - 内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送备忘录[13] - 筹划重大资产重组首次披露时向深交所报送知情人档案[15] - 知情人档案及备忘录自记录起至少保存十年[16] 违规处理 - 内幕信息知情人未公开前不得透露、交易内幕信息[17] - 董事会办公室在年报等后五个交易日内自查知情人交易情况[19] - 发现违规核实追究责任，二个工作日报送安徽证监局和深交所[19] - 知情人违规给公司造成损失，公司按规定处罚或要求赔偿[19] - 持有公司5%以上股份股东等违规造成损失，公司保留追究法律责任权利[20] 制度说明 - 制度未尽事宜按法律法规或《公司章程》执行[21] - 制度由董事会负责修订和解释，自审议通过之日起生效[21]