合规制度 - 国元证券合规管理制度于2025年6月30日经第十届董事会第二十六次会议审议通过[1] - 合规管理目标是有效识别和管理合规风险，培育全员主动合规文化[6] - 合规管理基本原则包括全面性、主动性、独立性[6] 管理职责 - 董事会是合规管理最高决策机构，决定合规管理目标[10] - 高级管理人员负责落实合规管理目标[10] - 下属各单位负责人负责落实本单位合规管理目标[11] - 全体工作人员对执业行为合规性承担责任[12] 合规总监 - 公司设立合规总监，直接向董事会负责[13] - 合规总监负责组织拟定合规管理制度并督导实施[13] - 合规总监任职有相关条件要求[17] - 解聘合规总监须有正当理由并提前报告[17] - 合规总监不能履职时有代行规定[18] - 合规总监辞职有申请和报告要求[18] 人员考核 - 合规部门合规管理人员数量有比例要求[18] - 对兼职合规管理人员考核合规总监权重不低于50%[26] - 董事会对合规总监年度考核应征求意见并调整结果[26] - 合规性专项考核在高级管理人员和下属单位考核中有比例要求[26] - 称职合规总监和人员薪酬有规定[26] 评估与机制 - 公司董事、高管需对年度合规报告签署确认意见[28] - 公司对合规管理有效性评估有次数要求[28] - 公司全体工作人员应配合合规管理检查和评价[28] - 公司建立合规管理缺陷纠正与处理机制[28] - 公司建立合规问责制度[28] 奖惩措施 - 支持纵容违法违规的合规人员依规处理[28] - 主动报告违法违规行为的员工给予奖励[29] - 对已发现问题不报告或处理不力人员从严处罚[29] 其他 - 公司应制定合规管理工作细则[31] - 本制度自董事会审议通过后生效，原制度废止[32]