合规管理架构 - 董事会领导合规管理工作，批准战略规划和基本制度[6][7] - 审计与合规委员会审议批准建设方案和年度报告[7] - 经理层批准具体制度和年度计划，应对重大风险[8] - 首席合规官组织制订战略规划，参与重大决策[9] 部门职责 - 业务及职能部门建立业务合规制度和流程[11] - 事业部监督管控区域实验室[12] - 行业业务中心组织人员业务辅导和培训[13] - 法务部起草制度，负责合规审查[14] - 财务中心负责资本运作等合规[16] 制度建设 - 构建分级分类合规管理制度体系[24] - 建立合规联席会议机制[26] - 将合规审查嵌入经营管理流程[27] 风险应对 - 发生风险事件及时报告并采取措施[28] - 法务部起草年度报告报审计与合规委员会审议[28] - 首席合规官年底向主要负责人述职[29] 整改与监督 - 建立违规问题整改机制[30] - 设立违规举报平台[30] - 完善追责问责机制[31] 意识强化 - 将合规管理纳入党委法治专题学习[34] - 建立常态化合规培训机制[34] - 法务部加强宣传教育[34] 信息化与跨境管理 - 加强合规管理信息化建设[36] - 建立统一跨境合规管理体系[38] 责任机制 - 对失职渎职单位和人员追究责任[42] - 建立尽职合规免责机制[42] 办法实施 - 办法经董事会审议通过，自发布生效[45]