募集资金支取与协议 - 1次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人或独财顾问[7] - 募集资金到账1个月内签三方监管协议并公告，提前终止2周内签新协议并公告[7][8] 募投项目处理 - 募投项目搁置超一年或投入未达计划50%，重新论证项目[13] - 以自筹资金预投，募集资金到位6个月内置换，支付困难时支付后6个月内置换[13][14] 资金管理 - 现金管理产品期限不超十二个月，安全高且不得质押[15] - 单次临时补充流动资金不超12个月[17] 节余资金使用 - 节余低于100万或项目承诺投资额5%，年报披露使用情况[19][20] - 募投完成后节余占净额10%以上，经股东会审议通过[20] - 节余低于500万或净额5%，定期报告披露使用情况[20] 监督核查 - 董事会每半年度核查募投进展，披露《募集资金专项报告》[26] - 年度审计时，会计师出具鉴证报告并随年报披露[26] - 保荐人或独财顾问每半年度现场核查，年度出具专项核查报告并随年报披露[27] - 内部审计机构每半年检查募集资金存放与使用情况[28] 项目延期与违规处理 - 募投项目延期经董事会审议，保荐人或独财顾问发表意见[29] - 责任人违规致损失，视情节处分，触犯法律移送司法机关[30] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[32] - 未尽事宜按法规和章程执行，国家另有规定从其规定[32] - “以上”含本数，“低于”不含本数[33] - 制度经董事会审议通过生效实施，修改亦同[34]