信用评级与债券发行 - 公司主体长期信用等级为AAA，2025年第三期次级债券信用等级为AA+，评级展望稳定[4] - 本期债项发行总规模不超过8.00亿元，期限3年[11] 业绩数据 - 2025年第一季度公司营业总收入及净利润同比上升[11] - 2022 - 2025年3月公司营业总收入分别为50.77亿、64.75亿、65.05亿、14.85亿元[17] - 2022 - 2025年3月公司利润总额分别为2.00亿、7.23亿、11.64亿、2.75亿元[17] - 2022 - 2024年公司净利润年均复合增长84.54%，2024年同比增长33.39%[97] - 2025年第一季度营业总收入同比增长25.94%，营业总支出同比增长6.72%，净利润2.15亿元，同比大幅增长381.29%[102] 资产与负债 - 截至2025年3月末，公司净资本140.18亿元[15] - 2022 - 2025年3月公司自有资产负债率分别为68.20%、70.55%、69.03%、68.78%[17] - 截至2025年3月末，公司所有者权益196.82亿元[34] - 2022 - 2024年末公司负债总额年均复合增长7.31%，2024年末较上年末增长7.77%[82] - 截至2025年3月末，公司负债总额687.13亿元，较上年末下降1.05%[85] 股权结构 - 截至2025年3月末，公司注册资本及实收资本均为23.40亿元，亚泰集团为第一大股东，持股30.81%[24] - 亚泰集团已将公司15.18%的股份进行质押，占其持有股份数的49.25%[24] - 亚泰集团拟将持有的公司20.81%股份出售给长发集团，9.00%股份出售给长春市金控或其指定的下属子公司[43] 业务情况 - 2024年，公司经纪、基金分仓佣金、投行、资管、自营业务收入分别排名行业第28、27、35、20、31位[34] - 2025年1 - 3月公司代理买卖证券业务交易额为1.41万亿元，经纪业务手续费净收入2.90亿元，同比增长32.64%[49] - 2024年公司代销金融产品总金额合计843.91亿元，同比增长34.84%，实现代销金融产品收入0.94亿元，同比增长6.80%[50] - 2022 - 2024年公司融资融券余额年均复合增长8.99%，截至2024年末较上年末增长16.36%，市场占有率为0.76%[53] - 2022 - 2024年，股权承销业务累计北交所首发项目4个、再融资项目6个，承销金额36.62亿元；债券承销业务累计主承销项目35个，承销金额121.64亿元[58] - 2024年公司资产管理业务收入5.71亿元，同比增长16.44%[67] 子公司情况 - 截至2024年末，东证融通、东证融达、东证融汇持股比例均为100%，渤海期货为96%，东方基金为57.6%，银华基金为18.9%[26] - 2024年，东证融通实现资金回流2.72亿元，年末存续管理基金7只[72] - 2024年东证融达净亏损0.16亿元[73] - 2024年渤海期货代理交易额同比下降14.99%，客户总量同比增长4.83%，客户权益同比增长2.68%，净亏损0.25亿元[73] - 2024年东方基金新增发行公募基金5只，年末存续管理公募基金产品66只，管理资产净值1128.29亿元，较上年末增长23.81%[74] - 2024年银华基金成功发行全市场首单水利REIT产品，年末存续管理公募基金产品217只，管理资产净值5337.79亿元，较上年末增长10.59%[75] 风险与监管 - 公司可能因重大亏损、重大风险等因素导致评级下调[12] - 2022年以来，公司共收到行政处罚4次、监管警示函3次、责令改正措施2次、口头警示1次、监管函1次[42] 市场环境 - 2025年一季度股票市场交投活跃，债券市场指数较年初大幅回落[31] - 2025年一季度各监管机构对证券公司共作出处罚55次，同比减少60次[32] 其他 - 公司构建覆盖主要经济发达地区的营销网络体系，吉林省内营业网点覆盖率高[15] - 截至报告出具日，公司董事会由13名董事构成，其中独立董事5名；监事会由9名监事构成，其中职工代表监事3人；经营管理层由9名人员组成[38] - 2022 - 2024年，公司三年均分配现金股利2.34亿元，2024年度合计派发现金股利2.81亿元，占2024年归属于母公司所有者净利润的32.15%[91] - 2024年公司绿色债券投资总额达8.82亿元，同比增长50.26%[105] - 2024年公司纳税总额8.44亿元，解决就业3866人，人均培训时长48.84小时，客户满意度达98.29%[106]