制度适用范围 - 适用于公司、分公司及控股子公司[6] 内幕信息界定 - 大股东持股或控情况变化属内幕信息[10] - 营业用主要资产抵押等超30%属内幕信息[12] - 经营方针、投资等重大变化属内幕信息[10] 管理机构及职责 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[6] - 董事会秘书负责登记入档和报送[6] 知情人相关 - 知情人包括董高、大股东等相关人员[13] - 知情人负有保密、不交易等责任[16] 信息提供要求 - 提供未公开信息前应签保密协议或获承诺[17] - 拒绝大股东不合理要求提供未公开信息[17] 报送规定 - 首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[18] - 重大事项制作备忘录，披露后五个交易日报送[19] 档案保存 - 知情人档案至少保存十年[22] 股票买卖限制 - 敏感期内不得买卖，非敏感期需书面同意[23] 自查及处理 - 定期对知情人买卖情况自查[25] - 发现问题两日内报送情况及结果[25] 违规处理 - 内部违规收益上缴，公司有权处理相关人员[25] - 非内部违规提请监管处罚并保留追责权[26] 制度实施 - 自董事会批准之日起实施[28] 表述说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[28]