内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[9] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[9] 内幕信息知情人 - 知情人范围包括持有公司5%以上股份股东及其董监高等[10] - 持有公司5%以上股份股东讨论影响股价事项应控制知情范围[23] 内幕信息管理 - 董事长为管理工作主要责任人，董事会秘书负责登记报送[6] - 未经董事会批准不得泄露内幕信息及披露内容[7] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送档案及备忘录[13] - 公司发生重大资产重组等应报送《内幕信息知情人员档案》[12] - 内幕信息流转需经负责人批准，传递时告知并登记[15] - 公司对外提供内幕信息须经审核批准[15] - 公司应做好知情人登记和档案汇总[17] - 公司拒绝无依据外部报送要求，需报送的登记并提醒保密[23] 档案及备忘录 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[18] - 公司有内幕信息知情人档案格式，需一事一记[32] - 公司有重大事项进程备忘录，相关人员需签名确认[44] 违规处理 - 内幕信息知情人违规公司将处分并保留索赔权利[24] - 公司发现违规核实追责，2个工作日内报送情况及结果[25] 制度生效及处罚 - 本制度由董事会解释修订，审议通过之日起生效[27] - 内幕交易违法所得处一倍以上十倍以下罚款等[36] - 单位从事内幕交易对相关人员处二十万以上二百万以下罚款[36] - 证券、期货内幕交易情节严重处五年以下有期徒刑等[37] - 证券、期货内幕交易情节特别严重处五年以上十年以下有期徒刑等[37] - 单位犯内幕交易罪对单位判处罚金，相关人员处五年以下有期徒刑等[37] 其他要求 - 公司要求知情人在内幕信息公开前不得泄露、交易等[34] - 公司内幕信息知情人名单报监管部门登记备案[41] - 知情人承诺不泄露信息、不进行内幕交易等[41] - 公司董事等应配合做好管理和登记备案工作[14]