内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份股东等人员为内幕信息知情人[3] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%为内幕信息[4] - 营业用主要资产抵押等超该资产30%为内幕信息[4] - 5%以上股份股东或实控人持股或控制情况变化为内幕信息[4] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[5] 报送备案要求 - 内幕信息披露后五个交易日内向深交所报知情人档案[9] - 证券事务管理部门在定期报告董事会后五个工作日报知情人名单[12] - 重大影响内幕信息披露后五个交易日报交易所和证监局备案[13] - 内幕信息披露后五个交易日报重大事项进程备忘录[16] - 重大资产重组首次披露时向深交所报知情人档案[16] - 重组期间有重大变化补充提交知情人档案[17] - 重大事项或影响证券价格事项制作备忘录并签名[17] - 报送部门信息报出后两个工作日报证券事务管理部门备案[23] 自查与处理 - 年报、半年报及重大事项公告后五个交易日自查知情人买卖股票情况[19] - 发现内幕交易两个交易日报送情况及处理结果[19] 保密与责任 - 知情人保密，不得泄露、利用内幕信息买卖证券[44][49] - 知情人控制知情范围，传递信息签保密协议并告知公司[44] - 违规给公司造成损失承担处罚并赔偿[45] - 内幕交易给投资者造成损失依法赔偿[52] - 知情人违法内幕交易有相应罚款[52] - 证券、期货知情人员违法有刑事处罚[53] 制度施行 - 本管理办法自董事会审议通过施行，2021年4月28日旧办法废止[35]